内容目录： · SEC 指控 Kraken 违反联邦证券法，造成「重大风险」 · Kraken：法律站在我们这边，SEC 的指控空洞且违法 · Binance 及 Coinbase 均遭类似指控 今日，美国证券交易委员会 (U.S. Securities and Exchange Commission，后文简称 SEC) 再一次掀起了加密行业对监管问题的讨论。 11 月 21 日，Kraken 官方在社交媒体上针对受 SEC 指控一事发文表示，Kraken 并不同意 SEC 的主张，并计划大力捍卫自己的立场：「被指控的新闻对 Kraken 提供的产品没有影响，我们将继续不间断地为客户提供服务。」 SEC 指控 Kraken 违反联邦证券法，造成「重大风险」 本次 Kraken 的回应，针对的是 SEC 昨日最新的指控。 11 月 20 日，SEC 指控加密交易平台 Kraken 存在将客户资金和公司自有资金混合使用的情况，同时运营未注册的经纪商、清算机构和交易商。 SEC 称 Kraken 违反了联邦证券法，并援引了 Kraken 独立审计的报告，称 Kraken 将高达 330 亿美元的客户加密货币与企业自有资产混合，造成了「重大风险」。 诉讼中还提到，Kraken 有时持有价值超过 50 亿美元的客户现金，还将一些客户的现金与公司自有现金混合；有时直接使用持有客户现金的银行账户，来支付运营费用：「这造成了重大风险。」 Kraken：法律站在我们这边，SEC 的指控空洞且违法 对此，Kraken 于 11 月 20 日快速发文回应，并于随后在社交平台发表动态进行强势反击，指出「法律站在我们这边」，而 SEC 的指控是「空洞的」，同时也是「违反法律的」。 在 Kraken 发表的文章中，Kraken 提出了三个观点。首先，SEC 没有就真正违反法律的行为（例如欺诈、洗钱、操纵市场、庞氏骗局等）做出指控，而是就「资金混用」这一点来对 Kraken 提出指控，这本身就是无稽之谈、凭空捏造。 「这些指控都是不正确的。从法律上来说，这是不正确的；从事实上来说，这是错误的；从政策上来说，这是灾难性的。」 「SEC 不能也不会声称任何客户资金丢失或发生任何损失。它也不声称会发生任何损失。指控本身承认，这种所谓的『混合』只不过是它已经赚取的 Kraken 支出费用。」 其次，Kraken 指出，SEC 曾希望将在交易平台上买卖的数字资产定义为证券交易。但纽约南区联邦法院不同意，同时也裁定 SEC 完全未能满足相关法律测试。Kraken 还表示，法院认为 SEC 的法律理论与此类交易的「经济现实」相悖。因此 SEC 针对 Kraken 的诉讼也将失败。 最后，Kraken 指出，SEC 没有颁布任何规则来描述如何匹配数字资产订单，没有关于如何清算交易的指南，也没有阐明进行数字资产交易的标准。 「这些指控是空洞的，SEC 要求我们遵守一项并不存在的制度。」 与此同时，Kraken 表示，两党议员团体都对 SEC 的「通过执法进行监管」的做法提出了质疑，并询问为什么 SEC 针对加密货币公司的行动似乎不太关注「合规和客户保护」，而是「为了最大程度的宣传和实现政治影响」。其他人则认为 SEC 的策略「没有保护公众」。 「事实上，这起诉讼对保护公众毫无帮助。与之前的指控一样，其指控实际上不正确、违反法律，并且是美国制定政策的错误方式。」 Binance 及 Coinbase 均遭类似指控 据 BlockBeats 观察，Kraken 文中提到「之前的指控」，指的便是 SEC 今年早些时候因同样的理由起诉 Binance 和 Coinbase。 今年 6 月 5 日，SEC 指控加密货币交易所 Binance 及其 CEO「CZ」违反了联邦证券法，向美国投资者推销加密资产证券，并在未经注册的在线交易平台在 Binance.com 和 Binance.US 上，进行多次未经注册的加密资产证券和其他投资计划的发行和销售。 相关阅读：《Binance 回应 SEC 指控全文：平台资金安全，SEC 的强硬监管将使事态更加复杂》 与此同时，美国加密货币交易所 Coinbase 也同样经历了相似的指控。今年 6 月 6 日，SEC 再次开炮，于纽约联邦法院起诉 Coinbase 违反美国证券交易规则。 相较于 Binance 对 SEC 指控的平静回应，Coinbase 对 SEC 的态度显得十分强硬。作为 Coinbase 直面 SEC 的核心人物，Coinbase 首席法务官 Paul Grewal 在 社交平台上强调「愿与 SEC 战至最高法院，且 Coinbase 必将胜诉」，同时也反手起诉了 SEC，大有将其作为扭转战局「胜负手」的味道。 相关阅读：《实际上，是 Coinbase 先对 SEC 提起诉讼》 巧合的是，就在 11 月 21 日，也就是 Kraken 发长文回应 SEC 指控的第二天，据彭博社援引知情人士披露，美国司法部正在向 Binance 寻求超过 40 亿美元的罚款，作为对其进行长达数年调查的拟议解决方案的一部分。 三名知情人士表示，该协议旨在达成一种平衡，使 Binance 能够继续运营，而不是冒着崩溃的风险，从而降低给市场和加密货币持有者带来的负面影响。 BlockBeats 观察到，近年来加密行业越来越多的参与者已不再「闻 SEC 色变」，反而对于 SEC 的指控本身提出质疑甚至强烈的反抗。这种变化背后，不仅有着 SEC 自身的问题，或许还与加密行业本身影响力扩大，同时走向更加合规、健康的发展道路等因素有关。