FTX 前首席执行官 Sam Bankman-Fried （SBF）周三从巴哈马法院获准引渡后，被联邦调查局连夜带到美国，他抵达纽约法院接受美国重罪指控。美国纽约南区地方法院的案件指控罪名集中在欺诈、洗钱和违反竞选资金上。周四在美国联邦法院出庭，罪名是他是其前加密帝国内部欺诈和客户资金非法流动的幕后策划者。 曼哈顿联邦地方法院的美国治安法官加布里埃尔戈伦斯坦批准了保释提议，法官同意他可以 2.5 亿美元的保释金获得获释，SBF的获释是以他父母在加利福尼亚州帕洛阿尔托的家中的股权为担保。他的获释没有预先支付任何费用，但如果他违反法庭限制，他的父母需以房产为为罚金。但是，他的父母房产值2.5亿美元吗？并没有任何说明。 在纽约举行的听证会上，联邦检察官表示班克曼-弗里德的保释金是“有史以来最高的审前保释金”。 据称，审判SBF的女法官的丈夫是FTX收购BlockFi案的律所合伙人。 SBF 早些时候声称，在他创立的公司倒闭并辞去首席执行官一职后，他的银行账户里只有 10 万美元。 这位前首席执行官穿着皱巴巴的西装外套来到法庭，在安静的法庭上可以听到他压制低沉的声音。当问及他是否同意保释条件时，他点了点头。然后他被要求大声回答，他看了看他的律师，然后说："是的，我同意。" 周三，纽约南区美国检察官 Damian Williams 表示，Alameda Research 前首席执行官 Caroline Ellison 和 FTX 联合创始人兼前首席技术官 Gary Wang 已对联邦指控认罪，并在针对 SBF 的联邦刑事案件中与警方进行合作。Caroline Ellison和FTX的另一位联合创始人Gary Wang对联邦指控表示认罪，同时承认在证券违规方面有罪。 Caroline Ellison和Gary Wang的配合——他们承认在公司的欺诈行为中发挥了积极作用——可能是起诉SBF的关键。他们已经承认，高级管理层知道客户资金在两家公司之间流动的违法行为。当局尚未提及 FTX 前高管尼沙德·辛格 (Nishad Singh) 的下落，他与 Wang 和 Ellison 一起组成了 SBF 在公司的内部圈子。 根据协议，保释后他可以居住其父母在加州的房子里，不得进行超过 1,000 美元的金融交易，不能开设新的信贷额度，除了锻炼外不能离开家，并且必须接受药物滥用和心理健康治疗。 SBF在离开法院后，将被要求佩戴电子监控手环。FTX创始人SBF下次出庭时间为2023年1月3日。 美CFTC指控Alameda前CEO和FTX联创欺诈，两人均表示认罪 美国商品期货交易委员会（CFTC）已在纽约南区美国地方法院提交的修正诉状中对 Alameda 首席执行官 Caroline Ellison 以及 Alameda 和 FTX 联合创始人 Gary Wang 提出欺诈指控。修改后的起诉书指控 Caroline Ellison 在州际贸易中销售数字资产商品时存在欺诈和重大虚假陈述，并指控 Gary Wang 在州际贸易中销售数字资产商品时存在欺诈行为。 正如修改后的投诉中所称，Gary Wang 在 FTX 交易平台的底层代码中创建了一些功能，使 Alameda 能够在 FTX 上维持基本上无限的信用额度。据进一步指控，在 SBF 的指示下，包括 Gary Wang 在内的 FTX 高管为 FTX 的标准流程创建了其他例外情况，使 Alameda 在平台上交易时拥有不公平的优势，包括更快的执行时间和免除平台独特的自动清算风险管理流程。这些关键代码功能和结构异常使 Alameda 得以秘密、不顾后果地从 FTX 平台窃取 FTX 客户资产。 修改后的诉状进一步指控，从 2021 年 10 月开始，Caroline Ellison 与 SBF 等人一起指示 Alameda 使用数十亿美元的 FTX 资金，包括 FTX 客户资金，在其他数字资产交易所进行交易，并为各种高风险数字资产行业投资提供资金。Ellison 以 Alameda 首席执行官的身份发表了具有欺骗性的公开声明，包括关于 Alameda 和 FTX 业务之间假分离的声明，以促进和延续欺诈计划。Ellison 和 Wang 不质疑他们对 CFTC 索赔的责任。双方都同意就其违反《商品交易法》第 6(c)(1) 条和 CFTC 条例 180.1 的欺诈行为承担的责任提交判决同意令。 据 ABC NEWS 报道，根据新近公开的法庭文件，Alameda Research 前首席执行官 Caroline Ellison 承认共谋对 FTX 客户进行电汇欺诈、对 FTX 客户进行电汇欺诈、共谋对 Alameda Research 贷方进行电汇欺诈、对 Alameda Research 贷方进行电汇欺诈、共谋商品欺诈、共谋证券欺诈和共谋洗钱，七项罪名加起来最高可判处 110 年监禁；FTX 联合创始人 Gary Wang 承认共谋对 FTX 客户进行电汇欺诈、对 FTX 客户进行电汇欺诈、共谋商品欺诈和共谋证券欺诈，将面临最高 50 年的监禁。 Alameda前CEO和FTX联创分别以25万美元保释金获释 据《华盛顿邮报》报道，Alameda Research 前首席执行官 Caroline Ellison 和 FTX 联合创始人 Gary Wang 已于周一以 25 万美元的保释金获释，两人分别签署认罪协议罪。据悉，如果检方认为两人对案件有帮助且不违反约定，有望建议从轻处罚。